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美国交易员已被接受

郭易 美国万通证券 Univest Securities 首席运营官、投行总监

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【JMedia】让华尔街闪电崩盘的英国交易员会被引渡美国判350年吗?

被控造成美股闪崩、被称为“豪恩斯洛猎犬”的萨劳。

这名交易员名叫萨劳(Navinder Sarao),现年37岁。法官判决他引渡到美国受审。而萨劳在美国面临电信欺诈(wirefraud)、十项大宗商品欺诈(commodities fraud)、十项大宗商品市场操纵(commodities manipulation)及一项幌骗(Spoofing)等22罪名。幌骗是一种市场操纵手法,其操作方式简单说就是:下单后赶在交易发生前迅速撤回订单以欺骗市场。

美股出现史上惊天大闪崩 5分钟蒸发1万亿美元

2010年5月6日,美国股市遭遇”闪崩”。

“豪恩斯洛猎犬”萨劳何许人也?天才交易员还是暴跌替罪羊?

高度程序化交易的芝商所

萨劳位于伦敦西部的家。他被指控在这里制造了美股的惊天“大闪崩”。

为保护当事人,萨劳的律师建议其不要发布任何个人声明,因此外界对萨劳个人知之甚少。

青春时期的萨劳。

2010年萨劳还在加勒比岛国尼维斯设立了一家公司,名字叫“Nav Sarao Milking Markets Limited”(萨劳牛奶市场公司),尽管该公司与乳品业没有任何关系。

萨劳真的会被引渡美国判处重刑吗?

萨劳不仅被指控利用虚假订单操纵市场,还被控助推“闪崩”的发生。

令市场监管机构头痛不已的“幌骗”(Spoof)

“幌骗”在加剧市场动荡的同时,也令市场更深不可测,令人生畏。

美国金融业监管局就交易员缺乏必要资质对Seven Points Capital处以罚款

美国金融业监管局(FINRA)今天早些时候接受了Seven Points Capital LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)。 500)this.width=500' align='center' hspace=10 vspace=10 rel='nofollow'/> 自2007年以来,Seven Points一直是FINRA的成员。截至2019年2月15日,该公司雇佣了39名注册员工,拥有4个分支机构。其总部设在纽约。Seven Points主要为自己的帐户买卖和执行证券。

其中5人在未通过第7系列(Series 7)考试并注册为一般证券代表(General Securities Representative)的情况下从事交易。其他8人已注册为一般证券代表,但未能及时完成第55系列考试并注册为股票交易员(Equity Trader)美国交易员已被接受 ,或未完成第57系列考试并注册为证券交易员(Securities Trader)。

因此,Seven Points违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的《会员和注册规则(美国交易员已被接受 Membership and Registration Rules)》以及FINRA的《FINRA规例(FINRA Rules)》。

新上市标准,新时代?

叶梦艺律师为美国欧洛律师事务所亚太区主席律师。获得法学博士学位后, 叶律师专注于提供跨国公司与资本市场交易的法律服务。叶律师先后代表过包括来自美国,中国,香港特区,新加坡, 马来西亚,加拿大和韩国在内的众多国际性公司,投行承销商及机构投资者提供过资本市场相关法律服务。叶律师为众多上市公司提供常年美国联邦证券法合规及企业管治的法律顾问服务。叶律师被邀请参加过在全世界各地关于美国资本市场的交流讲座,也多次被包括路透社,新浪财经,华尔街多媒体在内的主流媒体机构采访。叶律师在2020年被“超级律师”杂志选为大纽约地区“希望之星律师”,此荣誉仅颁布给全纽约地区所有律师中的2.5%。 叶律师现任美国罗格斯大学法学院公司法中心顾问委员会委员。

郭易 美国万通证券 Univest Securities 首席运营官、投行总监

美国万通证券成立于 1993 年 11 月 , 至今已有 25 年的历史 , 是目前华尔街唯一的拥有华裔血统并独立运营的全牌照精品投行 (Full Service Investment Bank/Broker Dealer) 。公司总部位于纽约 375 号公园大街,自 1994 年 6 月获得 FINRA 美国金融管理局证券业务执照,接受美国证监会、金融管理局的正规监管,至今已发展成为拥有 15 项批准业务条线、近50 名金融管理局持牌从业人员的全牌照券商。2019年起作为簿记管理人和主承销先后成功运作INmune Bio、幸福来生物、安派科生物科技等美国IPO。

林健 华尔街多媒体 Wall Street Multimedia 新闻总监

他毕业于中国传媒大学播音主持专业,并获得美国纽约大学企业传播和公共关系硕士学位。 在财经媒体领域有着丰富经验。曾创立或主持节目包括《总裁有话说》、《直击美股》、《每日大宗商品》等。曾报道2016年美国总统大选、2019年伯克希尔哈撒韦的巴菲特股东年会等重大事件,并采访上百位上市公司总裁、华尔街分析师、交易员,包括纳斯达克股票交易所国际上市总裁Joseph Brantuk; 纽约证券交易所国际上市总裁Alex Ibrahim;前香港财政部长、黑石集团大中华区总裁梁锦松;蔚来汽车创始人兼董事长李斌;Bilibili 总裁陈睿;央视纪录片《华尔街》第一集主讲嘉宾、华尔街著名股票分析师Scott Redler等。

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